第一章 總則

第一條 　為規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的紀律懲戒程序，保障協(xié)會依法實施自律管理職責，維護協(xié)會會員和期貨從業(yè)人員的合法權益，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 　協(xié)會對會員和期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則的行為給予紀律懲戒的，依照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條 協(xié)會理事會設立紀律委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。紀律委員會根據(jù)協(xié)會監(jiān)察部門的調查結果作出紀律懲戒決定，申訴委員會負責受理、審查被懲戒的會員和從業(yè)人員的申訴。
　   第四條 受調查、受懲戒的會員或期貨從業(yè)人員（以下簡稱當事人）認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關系的，有權申請回避。是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的 5個工作日內作出決定。

第五條 協(xié)會實施紀律懲戒，應遵循公開、公平、公正的原則，以事實為根據(jù)，嚴格執(zhí)行協(xié)會的有關規(guī)定，堅持教育與懲戒相結合。

第六條 協(xié)會可以通過郵寄、協(xié)會網(wǎng)站公告等多種方式送達文書。

以郵寄方式送達的，郵件寄出后，市內 3個工作日，市外 7個工作日視為送達。

通過電話、郵寄等方式聯(lián)系不到當事人的，可以采用協(xié)會網(wǎng)站公告方式送達。以協(xié)會網(wǎng)站公告方式送達的，自發(fā)出公告之日起，經過 30日即視為送達。

第二章 立案

第七條 協(xié)會監(jiān)察部門對通過下列情形發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經初步核實后予以立案：
　　 (一 )接到書面實名投訴、舉報，或匿名投訴、舉報且線索清晰的；
　　 (二 )監(jiān)管部門轉交；

( 三 )自律檢查中發(fā)現(xiàn)；
　　 (四 )其他渠道。

第八條 協(xié)會監(jiān)察部門負責接待投訴、舉報的人員應當制作接待記錄，并填寫受理投訴舉報登記表。受理投訴舉報登記表應當載明投訴人和被投訴人的基本情況，投訴事實摘要和接待人員的初審意見。

第九條 協(xié)會監(jiān)察部門應當在受理投訴或者通過其他渠道發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后 20個工作日內作出是否立案的決定。
　　決定立案的，在立案后 5個工作日向當事人發(fā)出書面立案通知，立案通知中應當載明立案調查的原因、依據(jù)以及當事人的權利義務。對于有投訴人的案件，決定不予立案的，在決定后 5個工作日內書面通知投訴人并說明不予立案的理由。

第三章 調查

第十條 當事人應當在接到通知后 7個工作日內提交書面申辯。
　　第十一條 當事人在申辯過程中應當承擔主要舉證責任，即證明在投訴事項中已經充分和恰當?shù)芈男辛寺氊?，無違規(guī)行為。當事人在申辯期限內不行使申辯權的視為放棄申辯。放棄申辯可能導致的對當事人不利的后果由其自行承擔。

第十二條 調查人員在調查過程中，有權采取以下措施
　　 (一 )進入違規(guī)行為發(fā)生場所調查取證；
　　 (二 )詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；
　　 (三 )查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件和資料。
　　第十三條 需要進行現(xiàn)場調查的，協(xié)會應至少指定兩名工作人員進行調查，調查時應當向被調查人員出示調查通知書及有效的身份證明文件。

第十四條 協(xié)會監(jiān)察部門應當自立案之日起 30個工作日內結束調查并完成調查報告。確需延長調查期限的，由紀律委員會主任決定。
　　對于監(jiān)管部門轉交協(xié)會調查的案件，調查期限依照監(jiān)管部門規(guī)定的期限執(zhí)行。
　　第十五條 如果發(fā)生導致調查無法進行的事由，協(xié)會監(jiān)察部門負責人可以決定中止調查，待上述事由消失后恢復調查。中止調查期間不計入調查期限。
　　第十六條 調查報告應當包括下列內容：
　　 (一 )被調查當事人的基本情況；
　　 (二 )經調查核實的事實及證據(jù)情況；
　　 (三 )提出處理建議及依據(jù)。
　　第十七條 有投訴人的案件，在調查終結之前，投訴人和被投訴人可以自行和解，協(xié)會監(jiān)察部門也可以建議和解或者進行調解。
　　雙方達成和解或者調解協(xié)議的，對被訴人可以予以較輕的紀律懲戒。作出較輕的紀律懲戒后被投訴人不履行和解或者調解協(xié)議的，紀律委員會對該違約行為可以單獨予以紀律懲戒。
　

第四章 紀律懲戒決定

第十八條 紀律委員會通過對調查報告、當事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后，根據(jù)不同情況，作出以下決定：

( 一 )確認當事人違反自律性規(guī)則事實不成立或情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或不予紀律懲戒的決定。
　　 (二 )確認當事人有違反自律性規(guī)則行為的，或雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱的，或其行為嚴重破壞行業(yè)聲譽、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀律懲戒的決定；　

( 三 )涉嫌違法違規(guī)，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，依法移送中國證監(jiān)會處理；涉嫌犯罪的，依法移送有權機關處理。

第十九條 自立案之日起，紀律委員會應當在四個月內作出決定。對于案情復雜的，經紀律委員會主任決定，可以延長二個月。

第二十條 協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律性規(guī)則的會員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：

( 一 )訓誡；
　　 (二 )公開譴責；
　　 (三 ) 暫停會員部分權利；

( 四 ) 暫停會員資格；

( 五 )取消會員資格。
　   會員受到前款所列紀律懲戒之一的，協(xié)會可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律懲戒。

紀律懲戒決定生效之后，在協(xié)會網(wǎng)站或其他相關媒體上公布，并記入?yún)f(xié)會行業(yè)信息管理平臺。

第二十一條 協(xié)會對違反自律性規(guī)則的 從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：

( 一 ) 訓誡；

( 二 ) 公開譴責；

( 三 ) 暫停從業(yè)資格 6個月至 12個月；

( 四 ) 撤銷從業(yè)資格并在 3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請；

( 五 ) 撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

紀律懲戒決定生效之后，在協(xié)會網(wǎng)站或其他相關媒體上公布， 并記入?yún)f(xié)會行業(yè)信息管理平臺 。
　　 第二十二條 紀律委員會集體討論作出紀律懲戒決定。會議至少應由 1/2以上委員出席，決定應由出席會議委員的 2/3以上通過。

第二十三條 擬對當事人做出暫停會員部分權利、暫?；蛉∠麜T資格、暫?；虺蜂N從業(yè)資格紀律懲戒的，由紀律委員會以協(xié)會的名義制作紀律懲戒意見告知書，告知書包括以下內容：擬作出紀律懲戒的事實、理由、依據(jù)、當事人依法享有的聽證權利及權利行使期限。

第二十四條 紀律委員會決定給予紀律懲戒的，應當以協(xié)會的名義制作紀律懲戒決定書。決定書應載明以下事項： 　

（一）當事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資格號碼及其所在機構的名稱；當事人是會員的，寫明機構名稱和辦公地址；
　　（二）事實和證據(jù)；
　　（三）懲戒結論和依據(jù)；
　　（四）提起申訴的權利、期限；
　　（五）作出懲戒決定的日期。

第二十五條 會員或從業(yè)人員有下列情形之一的，紀律委員會可以按照有關法律文書中已確認的事實，依據(jù)協(xié)會有關自律規(guī)則直接作出紀律懲戒決定：

（一）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，被中國證監(jiān)會及其派出機構給予行政處罰或采取監(jiān)管措施的；

（二）被司法機關追究刑事責任的。

紀律委員會按照本條規(guī)定作出暫停會員部分權利、暫停或取消會員資格、暫停或撤銷從業(yè)資格等紀律懲戒決定的，不再組織聽證。
　　 第二十六條 紀律懲戒決定書、撤銷案件決定書和不予紀律懲戒決定書送達當事人即發(fā)生效力。
      第二十七條 會員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調查的行為的，紀律委員會可以單獨對該行為予以紀律懲戒。

第五章 聽證

  第二十八條 協(xié)會對會員作出 暫停 會員部分權利、 暫停會員資格、 取消會員資格紀律懲戒之前，應當告知會員有要求舉行聽證的權利，會員要求聽證的，應當組織聽證。

　 協(xié)會對從業(yè)人員依法作出以下紀律懲戒之前，應當告知

從業(yè)人員有要求舉行聽證的權利，從業(yè)人員要求聽證的，應當組織聽證：
　　（一）暫停從業(yè)資格 6個月至 12個月；
　?。ǘ┏蜂N從業(yè)資格并在 3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請；
　　（三）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。
　　會員或從業(yè)人員要求聽證的，應當自收到紀律懲戒意見告知書之日起 7個工作日內，向協(xié)會提交聽證申請書，說明聽證的要求和理由。逾期不提出申請的，視為放棄聽證權利。

　　第二十九條 申請聽證的，協(xié)會應當在聽證的 7個工作日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。
　　第三十條 紀律委員會舉行聽證時，由三名委員組成聽證會，其中一名委員為聽證主持人，其他二名委員為聽證員。紀律委員會可以根據(jù)需要邀請有關部門的人員或專家作為聽證員參加聽證。
　　聽證會記錄由當事人及證人簽字確認后存入檔案。紀律委員會有權制作聽證會錄音錄像資料作為聽證會記錄的補充形式。
　　第三十一條 當事人應當按時參加聽證。當事人未按時參加聽證的，視為放棄聽證權利。
　 第三十二條 當事人可以親自參加聽證，也可以委托 1至 2人代理參加聽證。
　　當事人委托代理人參加聽證的，應當在舉行聽證前向協(xié)會提交授權委托書。授權委托書應當具體寫明授權范圍和權限。
　　第三十三條 當事人在聽證中的權利和義務：
　　（一）有權對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯；
　　（二）有權對案件調查人員提出的證據(jù)進行質證和提出

新的證據(jù)；
（三）如實陳述案件事實和回答提問；
（四）遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求。
第三十四條 聽證按下列程序進行：
（一）聽證開始前，書記員應當查明案件當事人及其代

理人、案件調查人員等聽證參加人是否到場，并宣布聽證紀律；
　　（二）聽證主持人核對聽證參加人，宣布出席聽證的聽證員、書記員和案件調查人員名單，告知聽證參加人在聽證中的權利義務，詢問案件當事人是否申請回避；
　　（三）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；
　　（四）案件調查人員提出當事人違規(guī)的具體事實、證據(jù)和紀律懲戒建議、依據(jù)；
　　（五）當事人或其代理人陳述申辯意見、提出辯解的證據(jù)；
　　（六）經聽證主持人允許，當事人或其代理人和案件調查人員雙方可以就案件事實相互進行質證，并均可向證人、鑒定人發(fā)問；
　　（七）主持人、聽證員提問；
　　（八）當事人作補充陳述；
　　（九）聽證主持人宣布聽證結束。
　　聽證主持人在聽證中有權對聽證參加人不當?shù)霓q論內容及行為予以制止；對不聽制止的，可以責令其退出聽證會場。
　　第三十五條 聽證結束后，聽證員應當進行合議，聽證主持人根據(jù)合議情況寫出聽證報告，并由聽證員簽名后，將聽證報告、聽證筆錄及聽證取得的證據(jù)，一并報協(xié)會紀律委員會。
　　第三十六條 協(xié)會舉行聽證，不向當事人收取費用。

第六章 申訴

第三十七條 當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之日起 15個工作日內向申訴委員會提出書面申訴申請。
　　第三十八條 申訴委員會根據(jù)不同情況做出以下審議決定：
　　（一）認為原決定認定事實清楚，適用依據(jù)正確，程序適當?shù)?，維持原決定；
　　（二）認為原決定在程序上存在不足的，要求紀律委員會進行補正；
　　（三）認為原決定認定事實不清，或適用依據(jù)錯誤，或程序嚴重不適當?shù)?，撤銷原來的決定，由協(xié)會監(jiān)察部門重新調查或者由紀律委員會重新作出決定；
　　（四）認為原決定認定事實不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀律懲戒的決定。
　　審議決定通過后，申訴委員會應當以協(xié)會的名義發(fā)出審議決定書。
　　第三十九條 申訴委員會集體討論作出審議決定。會議至少應由 1/2以上委員出席，決定應由出席會議委員的 2/3以上通過。
　　第四十條 申訴委員會應當在受理申訴后的 30個工作日內作出審議決定。
　　第四十一條 在申訴委員會就案件作出審議結論之前，原紀律懲戒決定暫不執(zhí)行。
　　第四十二條 申訴委員會的審議決定是最終決定，送達當事人時即發(fā)生效力并應當立即執(zhí)行。

第七章附 則

第四十三條 本規(guī)則的解釋權歸協(xié)會理事會。

第四十四條 本規(guī)則經 2007年 12月 26日第二屆理事會第四次會議審議通過。

第四十五條 本規(guī)則經中國證監(jiān)會核準，自頒布之日起實施。