期貨從業(yè)人員管理辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會令第48號

頒布日期：20070704 　實施日期：20070704

第一章　總則
第三章　執(zhí)業(yè)規(guī)則
第四章　監(jiān)督管理
第五章　罰則
第六章　附則

第一章　總則

　　第一條　為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　第二條　申請期貨從業(yè)人員資格（以下簡稱從業(yè)資格），從事期貨經營業(yè)務的機構（以下簡稱機構）任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的，應當遵守本辦法。

　　第三條　本辦法所稱機構是指：
　?。ㄒ唬┢谪浌?；
　?。ǘ┢谪浗灰姿姆瞧谪浌窘Y算會員；
　?。ㄈ┢谪浲顿Y咨詢機構；
　?。ㄋ模槠谪浌咎峁┲虚g介紹業(yè)務的機構；
　?。ㄎ澹┲袊C券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構。

　　第四條　本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：
　?。ㄒ唬┢谪浌镜墓芾砣藛T和專業(yè)人員；
　?。ǘ┢谪浗灰姿姆瞧谪浌窘Y算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；
　?。ㄈ┢谪浲顿Y咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；
　?。ㄋ模槠谪浌咎峁┲虚g介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；
　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

第五條　中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。
　　中國期貨業(yè)協會（以下簡稱協會）依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

第二章　從業(yè)資格的取得和注銷

　　第六條　協會負責組織從業(yè)資格考試。

　　第七條　參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件：
　?。ㄒ唬┠隄M18周歲；
　?。ǘ┚哂型耆袷滦袨槟芰?；
　?。ㄈ┚哂懈咧幸陨衔幕潭龋?span lang="EN-US">
　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第八條　通過從業(yè)資格考試的，取得協會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

　　第九條　取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業(yè)資格。
　　未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構中開展期貨業(yè)務活動。

　　第十條　機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：
　?。ㄒ唬┢沸卸苏哂辛己玫穆殬I(yè)道德；
　　（二）已被本機構聘用；
　?。ㄈ┳罱?span lang="EN-US">3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；
　?。ㄋ模┪幢恢袊C監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；
　?。ㄎ澹┳罱?span lang="EN-US">3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；
　?。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
　　機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

　　第十一條　期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業(yè)資格。
　　機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

　　第十二條　取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

第三章　執(zhí)業(yè)規(guī)則

　　第十三條　期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

　　第十四條　期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
　　（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；
　?。ǘ┮詫I(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；
　　（三）向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；
　?。ㄋ模┊斪陨砝婊蛘呦嚓P方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；
　?。ㄎ澹┚哂辛己玫穆殬I(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；
　?。┎坏脼橛峡蛻舻牟缓侠硪蠖鴵p害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；
　?。ㄆ撸┎坏靡员救嘶蛘咚嗣x從事期貨交易；
　?。ò耍﹨f會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　第十五條　期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
　?。ㄒ唬┻M行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
　?。ǘ┡灿每蛻舻钠谪洷ＷC金或者其他資產；
　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第十六條　期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
　?。ㄒ唬├媒Y算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；
　?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰?；
　　（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第十七條　期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
　　（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；
　　（二）代理客戶從事期貨交易；
　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第十八條　為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
　?。ㄒ唬┦崭?、存取或者劃轉期貨保證金；
　?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰?；
　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第十九條　機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。
　　機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協會報告。中國證監(jiān)會和協會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。
　　機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。

第四章　監(jiān)督管理

　　第二十條　中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

　　第二十一條　協會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。
　　中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協會應當按照要求及時提供。

　　第二十二條　協會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。
　　期貨從業(yè)人員應當按照有關規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓，其所在機構應予以支持并提供必要保障。

　　第二十三條　協會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

　　第二十四條　期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協會自律規(guī)則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒。
　　期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。

　　第二十五條　協會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

　　第二十六條　協會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

　　第二十七條　期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

　　第二十八條　協會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

　　第二十九條　期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
　　七 ）戶的不合理要求，由及其相中期貨制約費，制訂，報中國證監(jiān)會核第三十條　期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制訂，報中國證監(jiān)會核準。

第五章　罰則

　　第三十一條　未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　第三十二條　有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：
　?。ㄒ唬┤斡脽o從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務；
　?。ǘ┰谵k理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；
　　（三）不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務；
　　（四）不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行報告義務或者報告材料存在虛假內容。

　　第三十三條　違反本辦法第十九條的規(guī)定，對期貨從業(yè)人員進行打擊報復的，中國證監(jiān)會根據《期貨交易管理條例》第七十條、第八十一條處罰。

　　第三十四條　期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

　　第三十五條　協會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分。

第六章　附則

　　第三十六條　本辦法自公布之日起施行。2002年1月23日發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)[2002]6號）同時廢止。