第二條   堅(jiān)持公開、公平、公正和誠實(shí)信用原則，依法合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責(zé)，進(jìn)行公平競爭，致力于不斷提高商業(yè)道德和服務(wù)水準(zhǔn)，維護(hù)客戶合法權(quán)益和期貨行業(yè)正常經(jīng)營秩序。

第三條   守法經(jīng)營，合規(guī)執(zhí)業(yè)。

（三）不得在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中從事或允許工作人員從事接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易等超越經(jīng)營范圍的業(yè)務(wù)；

（四）加強(qiáng)工作人員管理，不得任用無從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)；

（五）按照法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地公示期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，接受社會公眾的監(jiān)督；

（六）主動制止并及時舉報(bào)有關(guān)期貨違法違規(guī)行為。

第四條   誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)。

（一）公平、公正地對待所有客戶，努力提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，維護(hù)客戶合法權(quán)益，不得有背信、欺詐等侵害客戶權(quán)益的行為，禁止在業(yè)務(wù)活動中為本單位或他人謀取不當(dāng)利益；

（二）向客戶充分揭示期貨交易相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，不得開發(fā)不適合從事期貨交易的客戶；

（三）建立健全法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對本單位期貨從業(yè)人員的管理和培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和職業(yè)道德水準(zhǔn)；

（四）不得在業(yè)務(wù)招攬時進(jìn)行弄虛作假、故意夸大、引人誤解或有歧義的宣傳，不得向客戶做獲利保證或與客戶約定共同承擔(dān)損失；

（五）不得編造或散布虛假信息誤導(dǎo)客戶，或勸誘客戶從事不必要、不合理的交易；

（六）不得在客戶不知情的情況下給其代理人返還傭金；

（七）避免與客戶的利益沖突，及時向客戶披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，確?？蛻舻睦娴玫焦綄Υ?；

（八）保守客戶商業(yè)秘密及個人隱私，不得泄露客戶資料，但法律、法規(guī)另有規(guī)定或配合有權(quán)機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查的除外；

（九）秉持誠信、公平的原則，妥善處理與客戶之間的期貨交易糾紛。

第五條   公平競爭，共同發(fā)展。

（一）相互尊重，同業(yè)互助，共同發(fā)展，秉承現(xiàn)代金融企業(yè)經(jīng)營理念，積極承擔(dān)企業(yè)社會責(zé)任和行業(yè)責(zé)任，珍惜和維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)和形象，不得有破壞行業(yè)聲譽(yù)，損害會員共同利益的行為；

（二）遵循公平競爭原則，遵守商業(yè)道德，維護(hù)正常行業(yè)秩序，禁止擾亂行業(yè)正常經(jīng)營秩序的不正當(dāng)競爭行為；

（三）不得以詆毀、貶低其他會員等不正當(dāng)方式招攬客戶；

（四）不得以低于成本價收取客戶手續(xù)費(fèi)等方式從事不正當(dāng)競爭行為；

（五）不得以不正當(dāng)手段招徠其他會員的在職工作人員。

第六條   對違反本公約的會員，情節(jié)較輕的，協(xié)會以書面或口頭形式進(jìn)行提醒，情節(jié)嚴(yán)重的，按協(xié)會有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律懲戒。

第七條   本公約生效后取得協(xié)會會員資格的單位，自取得會員資格之日起，視為自愿加入本公約，本公約將對其自動生效。

 

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