一、金融期貨、期權(quán)開(kāi)戶(hù)要求
（一）個(gè)人客戶(hù)
1、本人有效身份證明原件；
2、通過(guò)期貨投資者適當(dāng)性知識(shí)測(cè)試（測(cè)試成績(jī)不低于80分）；
3、交易經(jīng)歷【①境內(nèi)交易經(jīng)歷：近三年內(nèi)有10筆以上（含10筆）的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如上海清算所的掉期、互換等）的成交記錄②仿真交易經(jīng)歷：具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日、合計(jì)20筆以上（含20筆）的仿真交易成交記錄】;
4、申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前5個(gè)交易日每日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；
5、無(wú)不良誠(chéng)信記錄證明。
（二）一般單位客戶(hù)
1、法定代表人或被授權(quán)人有效證件復(fù)印件；
2、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
3、具有健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度【如期貨交易決策、期貨交易下單、資金劃撥、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)制度或者流程】
4、指定下單人通過(guò)期貨投資者適當(dāng)性知識(shí)測(cè)試（測(cè)試成績(jī)不低于80分）；
5、申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前5個(gè)交易日每日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；
6、交易經(jīng)歷【①境內(nèi)交易經(jīng)歷：近三年內(nèi)有10筆以上（含10筆）的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如上海清算所的掉期、互換等）的成交記錄②仿真交易經(jīng)歷：具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日、合計(jì)20筆以上（含20筆）的仿真交易成交記錄】;
7、無(wú)不良誠(chéng)信記錄證明。
二、原油期貨開(kāi)戶(hù)要求
（一）個(gè)人客戶(hù)
1、本人有效身份證明原件；
2、完成期貨投資者適當(dāng)性在線測(cè)試，測(cè)試分?jǐn)?shù)不得低于80分；
3、申請(qǐng)交易編碼前5個(gè)交易日每日結(jié)算后期貨保證金賬戶(hù)可用資金余額均不低于人民幣50萬(wàn)元或等值外幣；
4、交易經(jīng)歷【①境內(nèi)交易經(jīng)歷：近三年內(nèi)有10筆以上（含10筆）的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如上海清算所的掉期、互換等）的成交記錄;②境外交易經(jīng)歷：近三年內(nèi)具有10筆以上（含10筆）的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如掉期交易）的成交記錄;③仿真交易經(jīng)歷：具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日、合計(jì)20筆以上（含20筆）的仿真交易成交記錄】滿(mǎn)足其一即可。
5、無(wú)不良誠(chéng)信記錄證明。
（二）一般單位客戶(hù)
1、法定代表人或被授權(quán)人有效證件復(fù)印件；
2、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
3、一般單位客戶(hù)指定下單人參加期貨投資者適當(dāng)性在線測(cè)試，測(cè)試分?jǐn)?shù)不得低于80分；
4、申請(qǐng)交易編碼前5個(gè)交易日每日結(jié)算后期貨保證金賬戶(hù)可用資金余額均不低于人民幣100萬(wàn)元或等值外幣；
5、交易經(jīng)歷【①境內(nèi)交易經(jīng)歷：近三年內(nèi)有10筆以上（含10筆）的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如上海清算所的掉期、互換等）的成交記錄;②境外交易經(jīng)歷：近三年內(nèi)具有10筆以上（含10筆）的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如掉期交易）的成交記錄;③仿真交易經(jīng)歷：具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日、合計(jì)20筆以上（含20筆）的仿真交易成交記錄】滿(mǎn)足其一即可。
6、具有健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨相關(guān)制度；【如期貨交易決策制度，期貨交易下單、資金劃撥、實(shí)物交割、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)制度或者流程】
7、無(wú)不良誠(chéng)信記錄證明。
（三）特殊單位客戶(hù)
1、法定代表人或被授權(quán)人有效證件復(fù)印件；
2、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
3、具有健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨相關(guān)制度；【如期貨交易決策制度，期貨交易下單、資金劃撥、實(shí)物交割、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)制度或者流程】；
4、無(wú)不良誠(chéng)信記錄證明。
三、特定品種權(quán)限開(kāi)通要求
（一）個(gè)人客戶(hù)
1、本人有效身份證明原件；
2、完成期貨投資者適當(dāng)性在線測(cè)試，測(cè)試成績(jī)不得低于80分;
3、申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼或開(kāi)通交易權(quán)限前5個(gè)交易日每日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣10萬(wàn)元或者等值外幣證明材料;
4、交易經(jīng)歷【①境內(nèi)交易經(jīng)歷：近三年內(nèi)有10筆以上（含10筆）的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如上海清算所的掉期、互換等）的成交記錄；②境外交易經(jīng)歷：近三年內(nèi)具有10筆以上（含10筆）的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如掉期交易）的成交記錄；③仿真交易經(jīng)歷：具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日、合計(jì)20筆以上（含20筆）的仿真交易成交記錄】滿(mǎn)足其一即可;
5、無(wú)不良誠(chéng)信記錄證明。
（二）一般單位客戶(hù)
1、法定代表人或被授權(quán)人有效證件復(fù)印件；
2、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
3、完成期貨投資者適當(dāng)性在線測(cè)試，測(cè)試成績(jī)不得低于80分，指定下單人參加測(cè)試；
4、申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼或開(kāi)通交易權(quán)限前5個(gè)交易日每日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣10萬(wàn)元或者等值外幣證明材料；
5、交易經(jīng)歷【①境內(nèi)交易經(jīng)歷：近三年內(nèi)有10筆以上（含10筆）的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如上海清算所的掉期、互換等）的成交記錄；②境外交易經(jīng)歷：近三年內(nèi)具有10筆以上（含10筆）的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如掉期交易）的成交記錄；③仿真交易經(jīng)歷：具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日、合計(jì)20筆以上（含20筆）的仿真交易成交記錄】滿(mǎn)足其一即可;
6、具有健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨相關(guān)制度；【如期貨交易決策制度，期貨交易下單、資金劃撥、實(shí)物交割、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)制度或者流程】；
7、無(wú)不良誠(chéng)信記錄證明。
（三）特殊單位客戶(hù)
1、法定代表人或被授權(quán)人有效證件復(fù)印件；
2、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
3、具有健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨相關(guān)制度；【如期貨交易決策制度，期貨交易下單、資金劃撥、實(shí)物交割、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)制度或者流程】；
4、無(wú)不良誠(chéng)信記錄證明。